白銀供應鏈風險減緩管理辦法（江西龍天勇有色金屬有限公司）

　　為了嚴格遵守國家關于職工權利、環境保護、公平交易等各項法律法規，積極參與白銀供應鏈盡職調查工作，以確保白銀來源的合法性。根據《倫敦貴金屬市場協會（LBMA）責任白銀指南》要求，特制定江西龍天勇有色金屬有限公司白銀供應鏈風險減緩管理辦法。

　　1、范圍

　　本辦法適用于江西龍天勇有色金屬有限公司（以下簡稱“公司”） 根據白銀供應鏈盡職調查政策已識別的所有風險。本辦法所涉及的白銀來源包括礦產銀、回收銀及2018年2月1日后生產的各種形式的庫存白銀。

　　2. 術語和定義

　　本辦法中涉及的術語和定義均采用《倫敦貴金屬市場協會（LBMA）責任白銀指南》所描述的內容。

　　3. 風險減緩策略

　　3.1 所有盡職調查過程中收集的信息以及供應鏈風險評估內識別的實際以及潛在風險需上報合規組長，再由合規專員根據合規管理文件要求整理后上呈合規總監。由合規總監最終確定風險級別，并對風險類別結果進行評定。

　　3.2 若白銀供應鏈盡職調查結果得出以下結論，則需立即按照白銀管理書面格式停止該白銀交易并上報至有關部門：

　?。?）存在有關白銀提取、運輸或貿易的系統性或廣泛人權侵犯行為，包括最嚴重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對待方式、廣泛的性暴力或其他嚴重反人權強迫勞動、戰爭罪、反人類罪或種族滅絕罪；

　?。?）存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；

　?。?）存在通過欺詐掩蓋白銀的原產地；

　?。?）存在洗錢或恐怖主義融資；

　?。?）存在以上4種事項可能性較高的情況。

　　3.3 若白銀供應鏈盡職調查結果得出以下結論，則需立即暫停該白銀的冶煉，直至供應商在6個月之內提供可證明其并不可能存在以下事項的額外數據或信息為止。若在6個月之內仍未提供相關證據，則需立即停止該白銀交易并上報至有關部門：

　?。?）可能存在有關白銀提取、運輸或貿易的系統性或廣泛人權侵犯行為，包括最嚴重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對待方式、廣泛的性暴力或其他嚴重反人權強迫勞動、戰爭罪、反人類罪或種族滅絕罪；

　?。?）可能存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；

　?。?）可能存在通過欺詐掩蓋白銀的原產地；

　?。?）可能存在洗錢或恐怖主義融資；

　?。?）可能存在以上4種事項可能性較高的情況。

　　3.4 若白銀供應鏈盡職調查的內容并未完全滿足，且被評估的供應商正在積極配合的情況下，該白銀供應鏈盡職調查結果得出以下結論，則可繼續該白銀的冶煉，并要求供應商在6個月之內提供可證明其并不存在以下事項的額外數據或信息。若在6個月之內仍未提供相關證據，則需立即停止該白銀交易并上報至有關部門：

　?。?）并未完成白銀供應鏈盡職調查全部內容；

　?。?）向非法的公共或私人安全部隊提供直接或間接支持；

　?。?）賄賂或非欺詐原因而誤導礦產品的原產地；

　?。?）未向政府繳納應繳稅費。

　　4. 風險減緩策略具體步驟

　　4.1. 若白銀供應鏈盡職調查結果符合3.2條款所述，則合規總監需立即召集相關合規專員開立專項會議，通報（具體通報書面溝通格式）與該被評估供應商解除合同關系，同時要求相關合規專員立即實施，并形成書面文件上報上層領導。再由公司辦公室上報相關政府部門。

　　4.2 若白銀供應鏈盡職調查結果符合3.3條款所述，則合規總監需立即召集相關合規專員開立專項會議，通報立即暫停使用該被評估供應商提供的礦產銀或回收銀，直至其在6個月之內提供可供證明的額外數據或信息為止：

　?。?）提供證明不存在有關白銀提取、運輸或貿易的系統性或廣泛人權侵犯行為的政府性文件，如被評估供應商所在地相關公安或商務部門出具的合法性證明等；

　?。?）提供并未向非法武裝組織提供直接或間接支持的證明文件；

　?。?）提供并未通過欺詐掩蓋白銀的原產地證明文件，如相關政府部門出具的原產地證明；

　?。?）提供不存在洗錢或恐怖主義融資的證明文件。

　　由相關的合規管理員負責收集以上所述額外數據或信息，并按時向合規專員匯報情況進展，合規專同制定監測報告上呈合規總監。若在6個月之內仍未提供相關證據，則需按4.1條款實施。

　　4.3 若白銀供應鏈盡職調查結果符合3.4條款所述，則合規總監需立即召集相關合規專員開立專項會議，通報可繼續使用該被評估供應商提供的礦產銀或回收銀，直至其在6個月之內提供可供證明的額外數據或信息為止：

　?。?）配合完成白銀供應鏈盡職調查的內容；

　?。?）提供并未向非法的公共或私人安全部隊提供直接或間接支持的證明文件；

　?。?）提供并未賄賂或非欺詐原因而誤導礦產品的原產地證明文件，如相關政府部門出具的原產地證明；

　?。?）提供已向政府繳納應繳稅費的證明文件，如付款憑證。

　　由相關的合規專員負責收集以上所述額外數據或信息，并按時向合規專員匯報情況進展，合規專員制定監測報告上呈合規總監。若在6個月之內仍未提供相關證據，則需按4.1條款實施。

　　5. 要求和征求意見

　　要求公司員工、供應商和商業伙伴遵守上述政策，并采取必要措施來保障上述政策的貫徹落實。愿意接受客戶和相關組織的監督，并歡迎供應商和利益相關方對上述政策提供建議。

　　附件 1、供應商風險整改通知函

　　        2、供應商風險內部協調書

供應商風險整改通知函

　　××供應商：

　　基于LBMA白銀會員管理相關規定，我司白銀供應鏈合規管理員已對貴司進行了相關的供應鏈盡職調查，經我司合規小組評估存在白銀供應產地或其他風險，貴司供應鏈白銀風險符合我司《白銀供應鏈風險減緩管理辦法》3.3條款。根據LBMA白銀供應鏈管理要求，我司已對所供應白銀暫停冶煉，并對原料銀進行風險管理隔離，茲要求貴司在收到風險通知函６個月內對相關的供應鏈風險進行整改，并按所列風險內容逐條提供盡職證據。

　　電子郵箱：ltyxzb@126.com

　　聯系電話：0796－2219008

　　注：此文件以傳真形式發供應鏈方簽字蓋章確認回傳。

　　江西龍天勇有色金屬有限公司

　　2018年2月1日

供應鏈風險內部協調書

　　公司風控部：

　　根據LBMA白銀供應鏈管理要求及公司《供應鏈風險減險管理辦法》，現已完成對某某供應鏈白銀盡職調查，該白銀供應鏈盡職內容如下：

　　盡職情況匯總表（附盡職調查表）

　　根據盡職調查內容，合規小組相關意見表：

　　根據合規管理組長與合規管理總監簽定的風險等級，向風險管理員傳達，并以《供應商風險整改通知函》形式，以郵件或傳真形式傳真給供應鏈進行暫停合作或限期整改。

　　江西龍天勇有色金屬有限公司

　　2018年2月1日

白銀供應鏈風險管理專項會議簽到表

　　會議主持：                       會議內容：

　　會議時間：                       會議地點：

　　LTC-201802O3表