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            白銀供應鏈管理規定(江西龍天勇有色金屬有限公司)

            2019-04-28 16:20
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              一、目的及適用范圍


              建立白銀供應鏈管理規定,主要目的是按照LBMA靠性白銀指導規范(2017年9月1日第7版)以及《經濟合作與發展組織受沖突影響和高風險區域礦石負責任的供應鏈盡職調查指南》及有關白銀的增補內容(經合組織2014年),對銀原料來源做盡職調查,使之符合LBMA合格交割白銀標準,提升公司的供應鏈管理水平。


              本規定適用于向公司供應濕法泥、熔煉渣、煙灰塵、再生銀等白銀生產所需礦產銀、回收銀的供應商。


              二、公司白銀供應鏈管理架構


              三、公司白銀供應鏈管理機構的責任


             ?。ㄒ唬┕痉止軤I銷采購工作的領導作為管理者代表負責審批公司年度合規性報告及其他對外發布的報告。(組長)


             ?。ǘ┕竞弦庯L控專員(副組長)


              合規風控專員設在公司營銷采購管理部,全面負責白銀供應鏈上的所有事宜。


              1、有權監查白銀供應鏈盡職調查過程,并評估盡職調查是否充分進行;如果認為必要,有權要求提供附加文件或信息;保存好相關資料;


              2、如果存在高風險供應鏈或交易,需要及時向公司分管領導匯報;


              3、起草和更新白銀供應鏈管理規定,定期對員工進行培訓;


              4、牽頭組織各單位完成白銀供應鏈盡職調查評估工作以及LBMA后續例行年度審核工作。


             ?。ㄈ┕竞弦幑芾韺T(合規管理員)


              全面負責江西龍天勇有色金屬有限公司白銀供應鏈上的所有事宜:


              1、督導江西龍天勇有色金屬有限公司營銷采購部門做好白銀供應鏈盡職調查工作,保存好相關資料;


              2、如果存在高風險供應鏈或交易,需要及時向公司分管領導和公司合規風控專員匯報;


              3、按照LBMA要求督導公司營銷采購部門完成后續年度例行年審工作。


             ?。ㄋ模I銷部、采購部合規專員(小組成員)


              全面負責營銷部、采購部白銀供應鏈上的所有事宜:


              1、督導營銷部、采購部含銀原料采購相關部門做好白銀供應鏈盡職調查工作,保存好相關資料;


              2、如果存在高風險供應鏈或交易,需要及時向營銷部、采購部分管領導和公司合規風控專員匯報;


              3、負責聯系LBMA和外部中介機構,按照LBMA要求完成后續年度例行年審工作。


             ?。ㄎ澹┕鞠嚓P部門及各單位按照本規定配合公司白銀供應鏈管理機構的工作。


              四、公司白銀供應鏈盡職調查


             ?。ㄒ唬┌足y供應鏈盡職調查的步驟


              1、江西龍天勇有色金屬有限公司和營銷采購部應對所有與白銀供應鏈相關的供應商建立相應的白銀供應鏈盡職調查措施,并在交易前,將公司負責任的白銀供應鏈管理政策明確告知對方。具體包括以下內容:


              1.1、建立供應商檔案。包括:名稱、法定代表人、地址、聯系方式、運營方式、交易合同等;


              1.2、對既有供應商需定期進行核查,如有新建及變更的客戶,需及時對其進行檔案資料核查,并更新檔案資料庫;


              1.3、確定供應鏈上的主體不在任何政府的洗錢、詐騙或恐怖主義通緝名單上;


              1.4、定期或不定期獲取供應商經營狀況及交易目的信息。


              2、江西龍天勇有色金屬有限公司將公司負責任的白銀供應鏈管理政策傳達到供應商,向供應商發放問卷調查表并負責督促客戶按照要求填寫和反饋。


              3、由公司營銷采購管理部牽頭組織根據盡職調查清單,結合客戶返回的調查表進行評估,確定風險等級。


              4、由公司營銷采購管理部將評估識別出來的風險情況報告給公司分管營銷采購工作的領導。


              5、由公司分管營銷采購工作的領導對已識別的風險決定處理方式,并保留具體的處理意見和措施。


             ?。ǘΣ煌愋涂蛻粜杼峁┵Y料的要求(詳見問卷調查表)


              在交易之前,要了解供應商對于來自受沖突影響、高風險區域及存在其他風險情況負責任的供應鏈采購情況:


              1、再生銀


              交易之前,再生銀供應商要提供合法的商業證照、資質等材料。


              2、對于來自手工藝的及小型礦山的礦產銀(ASM)(適用于銀精礦)


              交易之前,必須明確告知供應商要提供以下資料:


              2.1、提供相關資質材料,證明其有合法的身份,合法的開展業務活動;


              2.2、礦產銀不是來自于合法的小型礦山或者精煉廠時,公司會采取保障措施(如:拒絕向其采購或馬上暫?;蛑袛嗯c其來往,待其變為合法時再與其來往)。


              3、對于來自于大型或中型礦山的礦產銀(LSM)(適用于銀精礦):


              交易之前,確定礦產銀的來源,包括如果白銀是由第三方生產商(包括ASM)購買的,如適用的應提供以下資料;


              3.1、白銀(含礦產銀)的產地來源信息;


              3.2、提供采礦許可證;


              3.3、提供進出口白銀許可證;


              3.4、采礦情況信息證明,包括:是否侵犯人權、是否違規操作等;


              3.5、開采能力數據。


             ?。ㄈ└唢L險供應鏈判定標準


              1、礦產銀(僅適用銀精礦)或再生銀的源頭經過或途經沖突影響地區或人權侵犯高風險地區;


              2、開采白銀(僅適用銀精礦)據稱來源于一個已知儲量、可能的資源量或預期的白銀產量水平非常有限的國家;


              3、再生(回收)銀來自于眾所周知或被懷疑其白銀來自于或途經沖突影響地區和人權侵犯高風險地區;


              4、白銀供應方或其他已知的上游公司位于高洗錢風險的國家;


              5、白銀供應方或其他已知上游公司或對其有重要影響的權益所有者是政治敏感人物;


              6、白銀供應商或其他已知的上游公司從事于高風險業務,如軍火、博彩、賭場、古玩、藝術品、或是教派領袖或教派;


              7、開采的白銀源自手工開采,技術含量不高;


              8、來自、途經的高風險國家和地區包括:


              8.1、CFSP公布的沖突戰亂國家和地區,調查確定低風險時,可以采購。


              8.2、被聯合國制裁的國家或地區,受全球經濟與戰亂影響的國家或地區,禁止采購;


              8.3、FATF公布的洗錢高風險國家和地區,禁止采購。


              8.4、涉及到毒品制造與銷售的國家和地區;


             ?。ㄋ模┕滐L險等級及應對措施


              1、風險分級

            風險等級

            風險值(R)

            控制要求

            (i)低風險

            R≥60分

            繼續交易降低風險

            (ii)中風險

            20分<R<60分

            暫停交易降低風險

            (iii)高風險

             

             

            R≤20分

            停止交易斷絕風險


              2、風險等級分值

            評估對象

            評估內容

            分值

            礦產銀(100分)

            1、公司營業執照等資料

            40


            2、能夠識別證明白銀原產地(適用于銀精礦,其他原料此項不扣分)

            20

            3、受益人識別

            10


            4、業務關系說明

            10


            5、財務數據

            10


            6、礦山情況及采礦數據資料

            10


            7、適用資質證書(采礦許可證、進出口許可證等)

            10

            再生銀(100分)

            1、公司營業執照等資料

            40


            2、資質證書(生產許可證、進出口許可證等)

            20


            3、受益人識別

            10


            4、業務關系說明

            10


            5、財務數據

            10


            6、融資合規證明政策

            10


              3、出現供應鏈風險的應對措施


              通過風險等級判斷,根據低、中、高風險情況時,公司將采取以下步驟進行處理:


              3.1、低風險供應鏈情況:繼續交易,降低風險。


              3.2中風險供應鏈情況:暫停交易,降低風險。與供應商溝通促其制定和實施改正措施,在6個月之內確認風險符合本規定的要求后繼續交易;如果供應商在6個月內拒不提供相關合法性證明文件及進行整改,那么公司應將其判定為為高風險供應鏈,應停止與供應商的交易。具體要求如下:


              對于大規模開采的白銀、手工及小型礦開采的白銀、再生銀:使用可信的獨立來源的文件、數據和信息來核實情況,從礦山到精煉廠,供應鏈過程中每一家公司(包括白銀生產商、中間商、白銀交易商、出口商和運輸商)的收益所有人和政府監控名單信息都要求要核實。


              3.3、高風險供應鏈情況:停止交易,斷絕風險,將其列入公司黑名單,3年之內不能與本公司交易,并有具體的溝通處理措施。


             ?。ㄎ澹┙灰椎谋O督


              公司將對交易的過程進行合適的審查和監督,以確保這些交易是與公司對于供應鏈和風險預測是一致的。根據實際情況,公司將對收到的每一批原料獲取以下資料信息:


              1、對于礦產銀:


              1.1、預估的重量和品質結果;


              1.2、途經存在風險地區的運輸單據(貨運單、形式發票等);


              1.3、存在風險交易進出口的單據;


              1.4、能夠獲取的其他資料信息。


              2、對于再生(回收)銀:


              2.1、預估的重量和品質結果;


              2.2、途經存在風險地區的運輸單據(貨運單、形式發票等);


              2.3、存在風險交易進出口的單據;


              2.4、能夠獲取的其他資料信息。


              公司須將核實與供應鏈的認知不一致或有嫌疑的交易背景的檢查結果進行書面記錄,并將這些情況匯報給公司分管領導。


             ?。ㄒ唬┌足y供應鏈盡職調查文件的保存


              公司要保存足夠的供應鏈的證明文件記錄,按照供應鏈盡職調查系統的標準來評判風險的要求,來證明充分且持續的完成了盡職調查。記錄保存至少1-3個會計年度。


              五、公司白銀供應鏈盡職調查的第三方審計及改進措施


              1. 遵循LBMA可靠性黃金指導規范的審計要求,公司將聘請LBMA認可的第三方審計機構開展連續審計以確保達到了指導規范的要求。


              2. 改進措施計劃:


              第三方審計過程中,?只要有一個中、高違規風險或LBMA可靠性黃金/白銀指導規范步驟1到5中的一個或多個公司無法滿足指導規范的情形,公司還應提交改進措施計劃。內容包括:


              1、對該問題描述;


              2、對不符合規定的風險等級;


              3、對于每個已識別的違規情況開展的改進措施;


              4、對于每個已識別的違規情況改進措施的完成期限;?


              5、實施改進措施負責人。


              六、公司白銀供應鏈盡職調查報告公開公告


              公司將通過宣傳部門或者專業網站向社會公開報告其白銀供應鏈的盡職調查政策和做法(涉及公司機密及供應商機密的信息除外)。公開報告公司遵守LBMA可靠性白銀指導規范的年度報告,該報告將涵蓋在12個月報告期間的活動。


              七、公司白銀供應鏈盡職培訓


              公司每年會對白銀供應鏈中的所有員工進行該規定的培訓。并將培訓計劃納入公司年度培訓計劃當中。


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              涉及白銀供應鏈的員工必須參加,并通過培訓計劃表、培訓簽到、保留培訓圖片記錄的形式,進行相關培訓確認。


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              采用內訓講解授課方式,講師由公司營銷采購管理部安排,并有具體供應鏈管理的培訓主題與內容。


              八、公司白銀供應鏈違規事項上報程序


              公司白銀供應鏈相關工作人員如發現違規事項,應及時向所屬部門合規專員進行書面或電話報告,再由合規專員向公司合規風控專員進行書面或電話報告,合規風控專員向公司分管領導進行書面報告,并有相關的內部報告溝通文函。


              九、問責


              公司各相關部門及各單位涉及白銀供應鏈的員工,沒有按照本規定要求開展工作,造成不良后果的,根據情節嚴重情況,依據公司相關問責管理規定進行處理,公司制定相應的問責處理辦法。


              江西龍天勇有色金屬有限公司

              2018年1月12日

            免責聲明:中國白銀網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本站立場無關。部分內容來自互聯網,不保證該信息(包括但不限于文字、圖片、圖表及數據)的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等,如無意中侵犯媒體或個人知識產權,請及時來電或致函告之,本站將在第一時間內給予刪除處理。若是未經證實的信息僅供參考,不做任何投資和交易根據,據此操作,風險自擔。(上海找銀網絡科技有限公司)
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