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            白銀供應鏈盡職調查規則(江西龍天勇有色金屬有限公司)

            2019-04-28 16:37
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              目  錄


              白銀供應鏈盡職調查規則適用范圍-----3

              白銀供應鏈公司內部組織架構及責任---4

              高風險白銀供應鏈評判標準------------6

              白銀供應鏈盡職調查規定--------------8

              白銀供應鏈交易監控-----------------10

              白銀供應鏈盡職調查文件檔案--------11

              白銀供應鏈盡職培訓-----------------13

              關于LBMA負責任白銀的公告--------14

            白銀供應鏈盡職調查規則適用范圍


              一、調查規則目的


              為了打擊系統或廣泛的人權侵犯行為,避免向武裝沖突提供捐助,遵從高標準的反洗錢和反恐怖主義融資,根據《倫敦貴金屬市場協會(LBMA)責任黃金白銀準則》要求,特制定江西龍天勇有色金屬有限公司白銀供應鏈盡職調查管理辦法。


              二、適用范圍


              本白銀供應鏈盡職調查規則,適用于江西龍天勇有色金屬有限公司、以及與江西龍天勇有色金屬有限公司有白銀原輔料交易、白銀加工的所有白銀原輔料供應商、白銀相關合作伙伴。(包括白銀生產商、原輔料中間商、白銀原輔料交易商、出口商和運輸商。)


            白銀供應鏈公司內部組織架構及責任


              一、白銀供應鏈公司內部組織架構


              江西龍天勇有色金屬有限公司為白銀供應鏈盡職調查設立了專門的組織,組織結構如下:

              二、白銀供應鏈公司內部組織責任


              1、高級管理員


              由公司董事會及陳總授權的高級管理者,負責審批是否與高風險供應商合作合同簽訂,對供應商進行審查。


              2、合規管理員


              對白銀供應鏈上的所有事情負責,確保在高風險供應鏈或交易時采取了恰當的措施,并有義務就責任供應鏈方面進行培訓,起草和更新白銀供應鏈政策,為高級管理者負責供應鏈管理提供準確信息,并根據LBMA管理要求和公司的實際情況建立相應的管理體系,并貫徹執行。


             ?。?)有權監查白銀供應鏈盡職調查過程,確定盡職調相關信息與標準,并評估盡職調查是否充分進行,如果認為必要,有權要求提供附加文件或信息佐證所調查供應鏈的合規性。

             ?。?)如果存在高風險供應鏈或交易,需要及時向業務分管副總匯報,并提出相應的風險緩解處理辦法與措施。

             ?。?)定期對員工進行白銀供應鏈管理規則培訓,起草和更新白銀供應鏈規則,讓內外公眾知曉關于公司供應鏈管理的相關政策。

             ?。?)每年至少一次對重要合作客戶(年供應量達到 500KG)進行現場調查;并對現場調查收集相關的盡職信息。

             ?。?)協助與鼓勵現貨白銀供應商承諾且書面確認遵守白銀供應鏈盡職規則,確保書面承諾通過適當的溝通方式傳達對方,且有供應商簽字蓋章回函。

             ?。?)如出現異常情況需及時向合規高級管理者報告,并制定有效的報告溝通書面形式。


              3、倉儲管理員

              負責對原料白銀仔細稱重、產地鑒別記錄、對交貨人身份信息進行確認,保證含銀原料接收的準確性,并做好原料銀出入庫的相關臺帳,負責對白銀投料前的保管。對成品銀出庫做好產品、客戶類別記錄備案,確保成品出庫的可追溯性,對存在供應鏈風險的原料銀進行有效隔離。


              4、化驗部門

              要確保檢測白銀成色的準確性,保證白銀實物的安全性,并保留對原料檢測的相關數據與單據。


              5、精煉車間

              組織白銀投料生產做好領料、投料、生產記錄,及成品銀入庫,在生產過程中采用封閉式流程,管控好白銀生產工藝(提供合規的生產工藝流程),確保白銀生產加工的安全性與可追溯性。


              6、營銷采購部

              在交易過程中,認真做好供應鏈盡職調查,鑒別白銀供應商風險,評選合格供應商,簽定有效的供應鏈采購合同,采用監督機制,確保交易的安全性,保證白銀供應鏈合作方不存在參與恐怖主義、融資不良、侵犯人權、資助沖突、合作意向不明等不良行為。


              7、合規管理部

              制定培訓計劃,對班組長以上人員組織培訓,學習LBMA負責任白銀指南的相關內容,準確掌握公司負責任白銀管理的相關政策。


              8、財務部門

              制定完備的財務管理制度,對供應鏈合同價格、原料銀與成品銀的出入庫數據進行財務入帳,做好相關發票、付款憑證歸檔備案。


            高風險白銀供應鏈評判標準


              一、高風險白銀供應鏈注意事項


              1、與白銀開采、運輸和交易有關的系統化、廣泛化的侵犯人權行為;

              2、直接或間接的支持非政府武裝集團、公共或私人安全部隊(參考OECD?沖突影響地區和高風險地區礦產供應鏈盡職調查指南白銀附錄中的定義);

              3、賄賂而來或者是掩蓋白銀真實來源;

              4、洗錢和恐怖主義融資;

              5、資助或加劇沖突;

              6、來自于已知的受沖突影響和侵犯人權高風險地區,或者有理由懷疑是運經該高風險地區的;

              7、白銀供應方或者其他已知的上游公司是位于洗錢、犯罪或腐敗高風險的國家;

              8、白銀供應方或其他已知的上游公司活動于高風險的商業領域,例如:武器裝備、博彩和賭博業、鉆石貿易、宗教及其領袖;

              9、來自于中國及其他國家政府機關公務人員身份;

              10、來自于有犯罪前科的經營者、涉黑背景的機構或個人;

              11、來自于那些已知儲備少、資源儲量少或預期產量水平低的國家;

              12、來自于已知的受沖突影響和侵犯人權高風險地區,或者有理由懷疑是運經該高風險地區的;

              13、來自于或運經受沖突影響或侵犯人權高風險地區;


              二、白銀供應鏈高風險類別標準


              1、礦產銀或再生銀來源于、中轉或者運經沖突影響或侵犯人權高風險地區。

              2、礦產銀聲稱來源于一個已知儲量有限、資源有限或預計白銀產量有限的國家。

              3、礦產銀來源于沒有開采資質權限的礦區。

              4、再生銀來源于已知的沖突影響和侵犯人權的高風險地區,或者有理由懷疑經此地區中轉的。

              5、在白銀供應鏈中的公司或者其他已知的上游公司位于一個有著洗錢、犯罪和貪污高風險的國家。

              6、在白銀供應鏈中的公司或其他已知的上游公司的收益所有人是政治敏感人物。

              7、在白銀供應鏈中的公司或其他已知的上游公司積極參與高風險商業活動,例如武器、賭博、賭業、古董和藝術品、鉆石,宗教和宗教領袖。


              三、白銀供應鏈公司內部評估等級


            風險等級表

            序 號

            風險等級

            風險級別(R)

            執行操作

            1

            低風險

            R≧60分

            控制風險繼續交易

            2

            中風險

            20分<R<60分

            減少風險繼續交易

            3

            高風險

            R≤20分

            停止交易

            風險等級分值

            序 號

            評估方

            評估內容

            分值

            1

            礦產銀

            財務數據(股東權益)

            10



            礦產銀資源地信息

            20



            受益人身份文件

            10



            采礦許可、執照等資質

            40



            業務關系

            10



            礦山情況及采礦數據

            10

            2

            再生銀

            營業執照資質

            40



            受益人身份證文件

            10



            供應商資質證書

            20



            再生銀來源證明

            10



            財務數據(股東權益)

            10



            業務關系

            10


            白銀供應鏈盡職調查規定


              一、白銀供應鏈盡職調查措施


              公司內部對白銀交易、再生銀交易的所有白銀供應商建立相應的白銀供應鏈盡職調查措施,并在交易時明確告知(通過具體的書面形式進行回簽承諾或外網進行公布公告)。白銀供應鏈盡職調查措施主要包含:


              1、建立供應鏈客戶檔案。包括:企業經營資質、名稱、法定代表人、地址、聯系方式、運營方式、交易合同等。

              2、對既有供應鏈客戶需進行年度核查,如有新建及變更的客戶,需及時對其進行檔案資料核查,并更新檔案資料庫。

              3、確定供應鏈的每一客戶不在任何政府的洗錢、詐騙或恐怖主義通緝名單上(政府理管部門公告信息查尋)。

              4、定期獲取供應鏈客戶經營狀況(包括商業活動比如公司上市、股票、股權等經濟、社會活動、財務詳情)及交易目的信息。


              二、礦產銀客戶


              礦產銀客戶,在交易時,需注意以下問題,同時告知客戶:


              1、必須獲得白銀的產地來源信息;

              2、提供采礦許可證;

              3、提供進/出口黃金或者精礦許可證;

              4、采礦情況信息證明,包括:是否侵犯人權、是否違規操作等;

              5、開采能力數據;

              6、公司會持續不斷的對礦產銀客戶進行相關的盡職調查。


              三、回收銀客戶


              回收銀客戶,在交易時,需注意以下問題,同時告知客戶:


              1、再生銀供應商需提供合法的商業關系,包括:再生銀來源證明、 收益人證明等;

              2、公司會持續不斷的對再生銀客戶進行盡職調查。


              四、高風險情況處理步驟


              通過風險等級判斷,出現高風險情況時,公司將采取以下步驟進行處理:


              1、現場調查/訪問高風險供應鏈,證實供應鏈盡職調查文件記錄的調查結果。

              2、對于開采的礦產銀:使用可信的獨立來源的文件、數據和信息來核實情況,從礦山到精煉廠,供應鏈中每一家公司(包括白銀生產商、中間商、白銀交易商、出口商和運輸商)的收益所有人和政府監控名單信息都要求要核實。

              3、對于回收銀:使用可信的獨立來源的文件、數據和信息來核實情況,從回收銀供應方到精煉廠,供應鏈中每一家公司(包括運輸商)的收益所有人和政府監控名單信息都要求要核實。?


            白銀供應鏈交易監控


              公司將對交易關聯的過程貫穿始終的審查和監管,來確保交易時對供應鏈的了解和風險預測一致。對交易的監管運用基于風險的方法來開展。?因此,公司對每一批收到的礦產銀與回收銀獲取并記錄以下信息:


              一、礦產銀


              1、預估、或收到的礦產銀重量和化驗結果(來自供應方)。

              2、航運/貨運單據(運貨/空運單、形式發票)。

              3、高風險交易的進/出口表格。


              二、回收銀


              1、預估重量(來自供應方)。

              2、航運/貨運單據(運貨/空運單、形式發票)。

              3、回收銀出現高風險交易情況,公司必須要求客戶提供相應文件進行相互印證,核實文件是否真實相符,同時進行交易背景調查,情況不一致的需要通過調查并得出書面調查結果。?每年各部門合規專員需向風控合規專員提交風險評估報告,由風控合規專員向高級管理層提交匯總后的風險評估報告。?公司高級管理層通過風險評估包括審批每一個評估為高風險的供應鏈,并每年重新決定是否繼續與之保持商業關系。并保留有監管的相關文件記錄備案。


            白銀供應鏈盡職調查文件檔案管理制度


              一、目的


              建立客戶檔案立卷、歸檔、整理、保管、利用、銷毀等程序,確??蛻魴n案完整、齊全、高質,檔案資源得到妥善保管、有效利用和持續補充。


              二、原則


              檔案應按照統一的要求和格式,遵照入檔完整、準確、系統、安全和有效利用的原則進行。


              三、歸檔范圍


              1、與供應商簽訂的原料銀購銷協議及原料銀加工協議。

              2、供應商的入庫、出庫單據及化驗成色單據。

              3、供應商加工提貨單。

              4、供應商購銷結算表及加工結算表。


              四、檔案人員職責


              1、部門配備的專職檔案人員,負責部門檔案的收集、整理、保管、鑒定、統計工作。


              2、每年至少組織二次檔案員培訓,更新知識,明確歸檔范圍,加強檔案意識,查找日常不足,從檔案材料形成之日起做好收集、積累工作。


              3、部門檔案管理小組:

              組  長:部門經理;

              副組長:部門副經理;

              成  員:檔案員。


              五、收集整理要求


              1、按照歸檔范圍及時、完整、準確收集部門工作中形成的各種文件材料。

              2、歸檔的文件其制作程序符合規范要求,制成材料具有耐久性。

              3、卷內文件材料排列有序,反映問題集中,保持文件間的有機聯系。

              4、案卷標題簡明確切,能充分提示卷內文件的主要內容。

              5、卷內頁號、目錄、備考表和案卷封皮各項內容填寫清楚、正確、完整。

              6、檔案分類、組卷科學,便于保管和利用。


              六、檔案保管


              1、對接收進綜合檔案室的檔案,應按規定嚴格分類、組卷、編目,對不符合要求的案卷進行必要的補充、加工整理。

              2、加強檔案管理,編制科學、實用的檔案檢索工具,方便對檔案的有效利用。

              3、積極做好檔案的利用工作,建立借閱登記等記錄。

              4、加強檔案信息資源的開發利用,維護檔案實體的完整與安全。

              5、對檔案保管情況要定期檢查,發現破損或變質的檔案,應及時進行修補、復制或其他處理。

              6、公司要保存足夠的供應鏈的證明文件記錄,按照供應鏈盡職調查系統的標準來評判風險的要求,來證明充分且持續的完成了盡職調查。記錄保存至少5個會計年度。


              七、檔案利用


              1、凡本部門需查閱檔案材料,應辦理查閱登記手續,借出部門的檔案必須經部門經理或副經理簽字同意后方可借出;查閱檔案需經本部門經理或副經理簽字同意方可查閱,如需復印要登記清楚;

              2、未辦理查閱、借出手續或發現手續不全者,檔案員拒絕提供查閱檔案。

              3、查閱檔案只限在指定場所進行,檔案員要做好全程監督,未經批準不得將案卷帶出。

              4、在借閱過程中,應保持檔案資料完整無缺,不得擅自涂改、拆頁、撕毀、污損、劃杠、拆角、添字等,對無故損壞檔案者視情節輕重酌情處理。

              5、嚴守機密,不得翻閱和摘抄利用以外的檔案。


            白銀供應鏈盡職培訓


              公司每年會對白銀供應鏈中的所有員工進行該崗位規則的培訓,并將培訓計劃納入公司年度培訓計劃當中。


              一、培訓要求

              相關科室班組長以上員工必須參加,并通過培訓簽到的形式進行相關培訓確認。員工學習在各自部門進行,做好記錄留存。


              二、培訓方式

              采用內訓講解授課方式,講師由合規風控官指定,人力資源部配合安排。


              三、培訓反饋

              培訓后,由基層管理者進行培訓效果檢查,檢查不合規者,進行再培訓,再培訓名單由基層管理者提供。


              四、培訓檔案

              培訓后,需建立相應培訓檔案,記錄保存至少5個會計年度。


            關于LBMA負責任白銀的公告


              ×××供應商:


              為加強江西龍天勇有色金屬有限公司白銀供應鏈合規性管理,根據LBMA指南要求,確保江西龍天勇有色金屬有限公司收購的白銀及原輔料無風險、無侵犯人權、洗錢及恐怖分子籌資等影響,江西龍天勇有色金屬有限公司制定了白銀、原輔料審查制度。凡江西龍天勇有色金屬有限公司的供應商都應接受公司白銀管理機構審查,并簽訂購銷合同,各供應商應遵守國家相關法律法規,對供應的白銀、原輔料確保來源合規。我公司只與合規的供應商合作,對不符合LBMA指南要求的供應商堅決予以抵制!各供應商需嚴格遵守本公司白銀供應鏈管理制度,請社會各界及公司全體員工監督,對違規操作進行舉報,允許匿名舉報!


              舉報電話:0796-2219029

              郵箱:ltyxzb@126.com

              特此公告!


              江西龍天勇有色金屬有限公司

              2018年2月5日



            采購申明


              ×××合作商(客戶):


              江西龍天勇有色金屬有限公司嚴格遵循《OECD對受沖突影響地區和高風險地區負責任的白銀供應鏈盡職檢查指南》,作為LBMA的一名正式成員,江西龍天勇有色金屬有限公司積極參與并支持LBMA原料銀可追溯性工作,嚴格遵守白銀供應鏈無沖突冶煉廠計劃要求,并鄭重聲明:江西龍天勇有色金屬有限公司收購的原料銀無來自沖突影響地區及高風險地區,確保在供應鏈的任何節點上都沒有資助沖突、參與侵犯人權、洗錢、恐怖主義融資等不良行為。


              舉報電話:0796-2219029

              郵    箱::ltyxzb:@126.com


              江西龍天勇有色金屬有限公司

              2018年2月5日

            免責聲明:中國白銀網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本站立場無關。部分內容來自互聯網,不保證該信息(包括但不限于文字、圖片、圖表及數據)的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等,如無意中侵犯媒體或個人知識產權,請及時來電或致函告之,本站將在第一時間內給予刪除處理。若是未經證實的信息僅供參考,不做任何投資和交易根據,據此操作,風險自擔。(上海找銀網絡科技有限公司)
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